ESG im Investmentprozess

ESG steht für „Environment, Social and Governance“, also für Umwelt, Soziales und Unternehmensführung. Beim Einbezug von solchen Nachhaltigkeitsaspekten nutzen wir in der Metzler Asset Management GmbH Ausschlusskriterien, ESG-Integration, Dialoge und Stimmrechtsausübung sowie ESG-Controlling und -Reporting.

Ausschlusskriterien

Für alle Aktien- und Unternehmensanleihen-Fonds kommen Ausschlusskriterien zum Einsatz, die sich an 120 Normen und Konventionen orientieren. Die Daten stammen primär von MSCI ESG Research. Bei „very severe controversies“, also schwersten Verstößen gegen eine dieser Normen, schließen wir das Unternehmen aus dem Anlageuniversum aus.

Auf Kundenwunsch beziehen wir weitere Kriterien in den Investmentprozess ein, zum Beispiel basierend auf Daten von oekom research.

ESG-Integration

Ziel: bessere Performance mittels ESG-Integration

ESG-Integration ist eine spezielle Strategie für nachhaltigere Investments – mit dem Ziel, durch den Einbezug wesentlicher Nachhaltigkeitsaspekte in die traditionelle Investmentanalyse die Performance der Fonds zu verbessern.

Dabei bewerten wir zum Beispiel ökonomisch, wie sich folgende Punkte auf den Geschäftserfolg auswirken:

ESG-Scores von MSCI ESG Research
Branchenspezifische Schlüsselindikatoren (Key-Performance-Indicators – KPIs)
ESG-Aspekte der Geschäftsmodelle von Unternehmen

Dialoge und Stimmrechte

Engagement durch Dialoge und Stimmrechte

Die Metzler Asset Management GmbH hat dafür eine Zusammenarbeit mit der Bank of Montreal Global Asset Management (BMO GAM) vereinbart. BMO und die Portfoliomanager selbst thematisieren in ihren Gesprächen mit den Unternehmen geschäftsrelevante ESG-Herausforderungen. BMO übt zudem die Stimmrechte aus und erstellt Reports zu den Stimmrechtsausübungen sowie in Dialogen erzielten Meilensteinen.

Informationen zur Stimmrechtsausübung:

Controlling & Reporting

ESG-Controlling und -Reporting von Portfolios bei Metzler Asset Management

Mittels eines ESG-Controllings verbessern wir die ESG-Integration kontinuierlich. Zudem bietet Metzler Asset Management auch auf Ebene von Master-KVGs, Spezialfonds und Publikumsfonds ein ESG-Reporting auf Basis von bedeutsamsten Schlüsselindikatoren (KPIs) und breiteren Nachhaltigkeitsansätzen, Treibhausgasemissionen, Kontroversen sowie Dialogen und Stimmrechtsausübungen.

Wichtiger Hinweis

Nutzungsbedingungen und rechtliche Hinweise

Bitte lesen Sie die nachfolgenden wichtigen Informationen, die vertragliche, gesetzliche und aufsichtsrechtliche Bedingungen erläutern, die für die Anlage in Metzler-Fonds gelten.

Die Metzler Asset Management GmbH (nachfolgend inklusive der mit der Metzler Asset Management GmbH verbundenen Unternehmen oder sonstigen zu Metzler gehörenden Gesellschaften „Metzler” genannt) stellt die auf der Metzler-Fonds-Website eingestellten Inhalte Interessenten, ihren Anlagevermittlern sowie anderen Nutzern zur Information unverbindlich zur Verfügung. In manchen Staaten (z. B. den USA) dürfen Inhalte wie Sie hier enthalten sind, nicht ohne eine spezielle Genehmigung bzw. Registrierung erfolgen bzw. werden durch gesetzliche Regelungen des jeweiligen Landes ausgeschlossen. Die Inhalte wenden sich daher nicht an Personen oder Gesellschaften, welche ihren Wohnsitz oder Sitz in solchen Staaten haben bzw. zugunsten oder im Auftrag solcher Personen oder Gesellschaften handeln.

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Mit dem Zugriff auf die Metzler-Fonds-Webseite erklären Sie sich mit der rechtlich bindenden Wirkung der nachfolgend bezeichneten Nutzungsbedingungen dem Ausschluss der Haftung einverstanden.

Sämtliche Informationen, Nutzungsbedingungen und Materialen auf der Metzler-Fonds-Webseite können ohne vorherige Ankündigungen geändert werden.

Bitte beachten Sie, dass es sich bei den hier vorliegenden Unterlagen der Fonds der Metzler Ireland Limited um eine unverbindliche deutsche Übersetzung der englischen Originalunterlagen handelt. Die deutschen Unterlagen der Fonds der Metzler Asset Management GmbH stellen das Original dar.

Die auf der Metzler-Fonds-Webseite vorgestellten Produkte und Dienstleistungen dürfen von Personen oder Gesellschaften mit Wohnsitz oder Sitz bestimmter Länder unter Umständen nicht erworben werden.

Selbst wenn Dokumente in englischer Sprache verfasst und zur Verfügung gestellt werden, deutet dies nicht darauf hin, dass Vertriebszulassungen für englischsprachige Länder erteilt oder beantragt wurden.

Der Zugriff auf die Inhalte der Metzler-Fonds-Webseite unterliegt lokalen Einschränkungen. Die Webseite und deren Inhalte und Funktionen richten sich nicht an Personen bzw. Gesellschaften oder ist für Personen bzw. Gesellschaften bestimmt, die in Ländern leben oder ihren Sitz haben, in denen die Verbreitung dieser Inhalte und Funktionen rechtswidrig ist oder die Verbreitung ohne die Einwilligung oder das Einverständnis von Metzler unzulässig ist.

Die Inhalte, die auf der Metzler-Fonds-Webseite veröffentlicht sind, dienen ausschließlich Informationszwecken. Die Inhalte stellen keine Werbung dar. Auch sind die Inhalte nicht als Angebot oder Empfehlung zu verstehen, bestimmte Rechtsgeschäfte zu tätigen oder Investmentfondsanteile zu kaufen oder zu verkaufen.

Bitte lesen Sie auch die nachfolgenden wichtigen Informationen und Hinweise, die u. a. bestimmte vertragliche, gesetzliche und aufsichtsrechtliche Bedingungen erläutern, die für die Anlage in Fonds gelten.

1. Allgemeine Beschränkungen
Die Metzler-Fonds-Website und der Metzler-Mail-Newsletter enthält Informationen über verschiedene Investmentfonds, die in verschiedenen Ländern verwaltet werden. Die Fonds werden unter Umständen in verschiedenen Ländern vertrieben, wobei die konkrete Vertriebszulassung des einzelnen Fonds dem jeweiligen Factsheet zu entnehmen ist. Die Informationen richten sich nur an Anleger in den Ländern, in denen der jeweilige Fonds zum Vertrieb zugelassen ist. Die nachfolgenden Informationen sind nicht zur Veröffentlichung oder Nutzung durch irgendeine Person oder Gesellschaft in einem Staat bestimmt, in dem die Investmentfonds nicht zum Vertrieb zugelassen sind oder in dem die Veröffentlichung oder Nutzung der nachfolgenden Informationen gegen die anwendbaren gesetzlichen Bestimmungen oder Verwaltungsvorschriften verstoßen würde. Insbesondere sind diese Informationen und die Investmentanteile der Fonds nicht für den Vertrieb in den Vereinigten Staaten von Amerika oder für Personen oder Gesellschaften bestimmt, die Staatsangehörige der Vereinigten Staaten von Amerika sind oder dort ihren Wohnsitz bzw. Sitz haben oder für solche Personen bzw. Gesellschaften handeln. Die auf den nachfolgenden Seiten enthaltenen Informationen beinhalten weder ein Angebot noch eine Angebotsaufforderung zur Ausgabe bzw. zum Verkauf von Investmentanteilen in einem der aufgeführten Investmentfonds in einem solchen Staat, in dem die Abgabe eines solchen Angebots oder einer solchen Angebotsaufforderung gesetzwidrig wäre, oder an solche Personen oder Gesellschaften, denen ein solches Angebot bzw. eine Angebotsaufforderung von Gesetzes wegen nicht gemacht werden darf oder die im Auftrag oder zugunsten solcher Personen oder Gesellschaften handeln.

Im Übrigen möchten wir darauf hinweisen, dass sich Metzler um die Sicherheit der Daten bzw. Datenübertragung bemüht. Dennoch kann nicht ausgeschlossen werden, dass die zur Verfügung gestellten Seiten von unbefugten Personen zur Kenntnis genommen (fehlende Vertraulichkeit) oder gar verändert werden können (fehlende Integrität). Metzler übernimmt daher keinerlei Zusicherung, Gewährleistung oder Haftung für die Vertraulichkeit bzw. Integrität der zur Verfügung gestellten Seiten.

Insbesondere sind ausschließlich Sie für die ordnungsgemäße Verwendung Ihres Passwortes und Ihres Benutzernamens verantwortlich. Sie sind verpflichtet, das Passwort und Ihren Benutzernamen geheim zu halten und insbesondere Dritten nicht zu offenbaren. Sie haften für sämtliche Schäden, die durch die Nutzung Ihres Passwortes und/oder Ihres Benutzernamens verursacht werden, es sei denn, Sie haben nicht gegen Ihre Pflicht zur Geheimhaltung und/oder zur geschützten Aufbewahrung des Benutzernamens und/oder Passwortes verstoßen.

2. Zeichnungsanträge
Die Inhalte auf der Metzler-Fonds-Website und im Metzler-Mail-Newsletter stellen keine Anlageberatung oder eine konkrete Empfehlung oder eine Aufforderung zum Erwerb bzw. zur Veräußerung von Fondsanteilen dar noch sollen die Inhalte die Grundlage eines Vertrages bilden oder Bestandteil eines Vertrages werden. Alleinverbindliche Grundlage für Zeichnungsanträge zur Anlage in einem Fonds sind ausschließlich die in dem jeweiligen Zeichnungsantrag für den jeweiligen Investmentfonds genannten Unterlagen (z. B. Verkaufsprospekt, Vertragsbedingungen, Jahres- und Halbjahresberichte, Memorandum und Satzung der Gesellschaft oder andere anwendbare Dokumente und Bestimmungen). Diese Unterlagen können kostenlos angefordert werden bei:

Metzler Asset Management GmbH
Untermainanlage 1
60329 Frankfurt am Main

Tel.: (+49 - 69) 21 04 - 14 14
Fax: (+49 - 69) 21 04 - 73 92

Bitte lesen Sie diese Unterlagen sorgfältig, bevor Sie eine Anlageentscheidung/-empfehlung treffen, da sie nähere Informationen über die Anlageziele der Fonds und die damit verbundenen Risiken enthalten. Im Falle von Unklarheiten über die Bedeutung der hier wiedergegebenen Informationen und den Inhalt der genannten Unterlagen sollten Sie vor der Anlageentscheidung den für Sie zuständigen Anlagevermittler oder eine andere sachkundige Person um Rat fragen.

In diesem Zusammenhang möchten wir ausdrücklich darauf hinweisen, dass eventuelle Aufträge für Metzler Fund Xchange von Metzler im Wege des Kommissionsgeschäfts nur ausgeführt werden („Execution only”), wobei Metzler keine Anlageberatung erbringt. Eine etwaige durch den für Sie zuständigen Anlagevermittler erteilte Anlageberatung erfolgt allein aufgrund entsprechender Vereinbarungen zwischen dem Kunden und diesem Anlagevermittler und berührt den Beratungsschluss zwischen Metzler und dem Kunden nicht. Der Anlagevermittler wird nicht als Erfüllungsgehilfe von Metzler tätig.

3. Gewährleistung
Die auf den Webseiten und im Metzler-Mail-Newsletter gegebenen Informationen wurden von Metzler mit Sorgfalt zusammengestellt. Trotzdem übernehmen weder Metzler noch irgendeiner der in die Erstellung und Übermittlung der nachfolgenden Informationen eingeschalteten Dienstleister, Lizenzgeber, Organe, Mitarbeiter oder Anlagevermittler die Verantwortung für eventuelle unvollständige, missverständliche, nicht aktuelle oder unrichtige Informationen. Die Bereitstellung dieser Informationen erfolgt unter Ausschluss jeder ausdrücklichen oder stillschweigenden Gewährleistung. Weder Metzler noch irgendeiner der in die Erstellung oder Übermittlung dieser Informationen eingeschalteten Vertragspartner ist für Verluste gleich welcher Art verantwortlich, die dadurch entstehen, dass auf diese Informationen vertraut wurde, es sei denn Metzler oder einer der Vertragspartner haben nachweislich grob fahrlässig oder vorsätzlich gehandelt.

4. Urheberrecht
Alle Rechte sind vorbehalten und unterliegen dem deutschen Urheberrecht. Die Vervielfältigung, Bearbeitung, Verbreitung und jede Art der Verwertung außerhalb der Grenzen des Urheberrechts bedürfen der schriftlichen Zustimmung von Metzler.

5. Gerichtsstand
Der Gerichtsstand ist Frankfurt am Main, Bundesrepublik Deutschland.

6. Risikohinweis
Sie sollten sich der mit jeder Anlageentscheidung verbundenen Risiken bewusst sein. Bitte denken Sie daran, dass in der Vergangenheit erzielte Wertsteigerungen und Erträge keine Indikation für die zukünftige Wertentwicklung darstellen, so dass die angestrebte Entwicklung nicht zugesichert oder garantiert werden kann. Der Wert der Investmentanteile und deren Erträge sind von verschiedenen Risiken, u. a. von der jeweiligen Börsen- und Wechselkursentwicklung, abhängig und können somit steigen oder fallen, und es besteht die Möglichkeit, dass Sie bei einer Rückgabe der Anteile nicht den investierten Betrag zurückerhalten und Verluste erleiden. Bitte denken Sie auch daran, dass ein Investment in Fonds neben der Börsen- und Wechselkursentwicklung verschiedensten weiteren Risiken ausgesetzt ist (beispielhaft seien hier aufgezählt Anlageschwerpunkt, Fondsmanagement, Kursprognosen, allgemeine wirtschaftliche Entwicklung usw.), welche eine Zusicherung für einen Erfolg des Investments ausschließen. Die steuerliche Behandlung Ihrer Erträge kann Änderungen durch den Gesetzgeber oder abweichenden Interpretationen durch die Finanzverwaltung unterliegen.

7. Anlagevermittler und Finanzberater
Bitte beachten Sie, dass Finanzberater und Anlagevermittler dem Kunden gegenüber eine eigenständige Leistung erbringen und keine Erfüllungsgehilfen oder Vertreter von Metzler, der Fonds und/oder der jeweiligen Kapitalanlagegesellschaft sind (siehe auch Ziffer 2). Für ein Verhalten oder Unterlassen dieser Personen wird daher nicht gehaftet. Finanzberater und Anlagevermittler sind von den Fonds oder einer Gesellschaft der Metzler-Gruppe oder der jeweiligen Kapitalanlagegesellschaft auch nicht zum Empfang von Geldern ermächtigt.

8. Öffentliches Verfahrensverzeichnis nach dem Bundesdatenschutzgesetz

1. Name der verantwortlichen Stelle
Metzler Asset Management GmbH

2. Geschäftsführung
Dr. Rainer Matthes
Dr. Marco Schulmerich
Joachim Treppner

3. Beauftragter Leiter der Informationssysteme
Harald Illy

4. Anschrift der verantwortlichen Stelle
Untermainanlage 1
60329 Frankfurt am Main

5. Zweckbestimmung der Datenerhebung, -verarbeitung oder -nutzung
Die Datenerhebung, -verarbeitung und -nutzung dient den erforderlichen Tätigkeiten als Kapitalverwaltungsgesellschaft.

6. Beschreibung der betroffenen Personengruppen
Soweit diese Daten zur Erfüllung der unter 5. genannten Zwecke erforderlich sind, können im Wesentlichen für folgende Personengruppen personenbezogene Daten erhoben, verarbeitet und/oder genutzt werden.

Auftraggeber, Kunden, Bevollmächtigte und Interessenten
Personaldaten von: Mitarbeiter/Rentner/Bewerber/sonstige mögliche Anspruchsberechtigte
Sonstige Geschäftspartner (Kontrahenten/Lieferanten/Makler/Agenturen/Vermittler)

7. Daten oder Datenkategorien
Daten von Kunden, Bevollmächtigten und Interessenten sind insoweit betroffen, als diese zur Erfüllung der vertraglichen Vereinbarungen in allen Produkten und Dienstleistungen der Bank erforderlich sind.
Im Wesentlichen kann es sich hierbei um nachfolgende Datenkategorien handeln:

Auftraggeber, Kunden, Bevollmächtigte und Interessenten
Vertragsdaten
Auftragsdaten
Abrechnungsdaten
Bonitätsdaten (Einkommens-, Finanz- und Vermögensdaten)
Steuerdaten (z.B. Freistellungsaufträge)
Kontakt- und Betreuungsinformationen

Umfasste Personaldaten sind die Daten, die üblicherweise zur Erfüllung von Arbeits-/ Dienstleistungsverträgen erforderlich sind oder in sonstiger Weise mit der Erfüllung von Ansprüchen aus dem Dienst- oder Arbeitsverhältnis im Zusammenhang stehen.
Im Wesentlichen kann es sich hierbei um nachfolgende Datenkategorien handeln:

Planungsdaten
Personalstammdaten (Name, Adresse etc.)
Ausbildungsdaten
Beurteilungsdaten
Vertragsdaten
Gehalts-/ Abrechnungsdaten

Daten sonstiger Geschäftspartner sind betroffen, soweit sie zur Erfüllung der vertraglichen Beziehungen erforderlich sind.
Im Wesentlichen kann es sich hierbei um nachfolgende Datenkategorien handeln:

Adressdaten
Vertragsdaten
Abrechnungsdaten
Kontakt- und Betreuungsinformationen

8. Empfänger oder Kategorien von Empfängern, denen die Daten mitgeteilt werden können

Outsourcingpartner (im Sinne § 11 BDSG) die im Rahmen der getroffenen vertraglichen Vereinbarungen auf die Wahrung des Datengeheimnisses verpflichtet wurden und im Auftrag und unter Weisung der Metzler Asset Management GmbH tätig sind.
Verwahrstellen
Interne Stellen, die an der Ausführung der jeweiligen Geschäftsprozesse beteiligt sind (Personalverwaltung, Buchhaltung, Rechnungswesen, Interne Revision, Einkauf, Marketing, Vertrieb, Telekommunikation und IT)
Öffentliche Stellen, die Daten aufgrund gesetzlicher Vorschriften erhalten (z. B. Sozialversicherungsträger, Finanzbehörden, Bundesanstalt für Finanzdienstleitungsaufsicht)
Externe Stellen soweit dies zur Erfüllung der unter 5. genannten Zwecke erforderlich ist (z. B. Tochterunternehmen der B. Metzler seel. Sohn & Co. Holding AG)

9. Regelfristen für die Löschung von Daten
Es gelten die gesetzlichen Aufbewahrungsfristen/-pflichten (HGB, AO etc.). Nach Ablauf dieser Fristen werden die entsprechenden Daten gelöscht bzw. an den Auftraggeber zurück gegeben, wenn die unter 5. genannten Zwecke wegfallen.

10. Geplante Datenübermittlung an Drittstaaten
Eine Datenübermittlung in Drittstaaten erfolgt lediglich zur Ausführung eines Kundenauftrages und nach den Quellensteuer-Bestimmungen (Doppelbesteuerungsabkommen).
Bei Überweisungen ins Ausland und bei Eilüberweisungen werden die in der Überweisung enthaltenen Daten über B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA über den einzigen weltweit tätigen Zahlungsnachrichtendienst Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication (SWIFT) mit Sitz in Belgien an das Kreditinstitut des Begünstigten weitergeleitet. Aus Gründen der Systemsicherheit speichert SWIFT die Transaktionsdaten vorübergehend in seinen Rechenzentren in den Niederlanden und USA.

Stand: Juni 2015

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B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA
Beauftragte für den Datenschutz
Verena Anders
Untermainanlage 1
60329 Frankfurt am Main
E-Mail: Datenschutzbeauftragter@metzler.com